現(xiàn)就基金托管銀行遴選方案公告如下：

一、托管銀行主要職責(zé)

托管銀行重點(diǎn)保障基金的資金安全，具體負(fù)責(zé)基金資金的保管、撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)基金投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向管理人提交托管報(bào)告。具體服務(wù)要求如下：

（一）按照托管協(xié)議約定開立并管理基金托管賬戶，安全保管托管資金。

（二）確保托管資金與本銀行自有資產(chǎn)、本銀行其他托管資產(chǎn)之間相互獨(dú)立。

（三）負(fù)責(zé)辦理托管基金的資金往來，執(zhí)行有效劃款指令，電子化程度高，資金劃撥準(zhǔn)確、及時(shí)、便捷，基金賬戶無24小時(shí)資金沉淀要求。

（四）提供資金交易、第三方存管、銀證轉(zhuǎn)賬、資金監(jiān)管服務(wù)等便捷通道；提供資金變動(dòng)實(shí)時(shí)提醒、賬戶余額查詢資金交易明細(xì)查詢及下載功能；及時(shí)提供網(wǎng)銀回單、對(duì)賬單等。

（五）托管銀行安排專人負(fù)責(zé)對(duì)接基金相關(guān)工作，并相對(duì)固定，能夠提供專業(yè)高效服務(wù)，對(duì)基金運(yùn)營過程中的各類需求進(jìn)行限時(shí)響應(yīng)、解決。

（六）減免托管賬戶相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于托管費(fèi)、賬戶年費(fèi)、賬務(wù)管理費(fèi)、匯款手續(xù)費(fèi)、銀企直聯(lián)費(fèi)用、銀行詢證函費(fèi)用等。

（七）對(duì)托管基金的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)管，并按照基金要求出具符合規(guī)定格式要求的季度、半年度和年度托管報(bào)告。托管銀行應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日以內(nèi)向管理人報(bào)送基金季度托管報(bào)告，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月以內(nèi)報(bào)送上一年度的基金資金托管報(bào)告。

（八）及時(shí)更新基金運(yùn)行數(shù)據(jù)，根據(jù)要求，將基金相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)生24小時(shí)內(nèi)的資金往來情況填報(bào)至管理人指定的信息管理系統(tǒng)。

（九）基金和管理人在保障安全性、統(tǒng)籌流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，開展間隙資金管理向銀行進(jìn)行配置產(chǎn)品詢價(jià)時(shí)，托管銀行須根據(jù)要求提供產(chǎn)品報(bào)價(jià)?；鸶鶕?jù)間隙資金管理方案詢價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品配置時(shí)，托管銀行確保不得以任何理由阻礙基金在托管銀行以外的其他銀行購買銀行存款、國債、地方性政府債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類金融資產(chǎn)（產(chǎn)品到期后資金直接原路返回托管銀行），如有違反，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。

（十）在符合監(jiān)管規(guī)則與銀行信貸政策的條件下，優(yōu)先對(duì)母子基金投資項(xiàng)目提供融資支持。

（十一）當(dāng)資金出現(xiàn)異常流動(dòng)，托管銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解情況，并向管理人、基金出資人報(bào)告。

（十二）托管銀行賬戶須直連至省級(jí)母基金投資管理系統(tǒng)。

（十三）符合相關(guān)法律法規(guī)的其他要求。

二、托管銀行申請(qǐng)資質(zhì)要求

有意向申請(qǐng)參與本次遴選的銀行機(jī)構(gòu)，應(yīng)具備以下條件：

（一）具有承擔(dān)民事責(zé)任能力的法人或分支機(jī)構(gòu)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。

（二）屬于中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局最新認(rèn)定的國內(nèi)系統(tǒng)重要性銀行（或其分支機(jī)構(gòu)）之一。

（三）成立時(shí)間在5年以上的商業(yè)銀行，總部在南京或者在南京設(shè)有分支機(jī)構(gòu)，具備提供本地化服務(wù)的能力。

（四）具有國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會(huì)）和國家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)的基金托管資格。

（五）設(shè)有專門的基金托管部門和人員，能派出專人負(fù)責(zé)相關(guān)托管業(yè)務(wù)，能做到及時(shí)處理問題和提出解決方案。

（六）具有履行托管協(xié)議所必需的設(shè)備、系統(tǒng)和專業(yè)技術(shù)能力，有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

（七）具有政府投資基金、私募股權(quán)投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗(yàn)。

（八）能夠?yàn)榛鹜泄苜~戶的閑置間歇資金提供保本的資金管理方案。

（九）在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

（十）在南京設(shè)有總部或分支機(jī)構(gòu)的商業(yè)銀行，由總行或位于南京地區(qū)的分行參與本次遴選。

（十一）不接受以聯(lián)合體形式申請(qǐng)參加遴選。

（十二）無其他法律、法規(guī)等規(guī)定禁止參與本次遴選的行為。

三、遴選程序

遴選工作將按照如下程序進(jìn)行：公開征集-資格審查-專家評(píng)審-入圍公示-協(xié)議談判-協(xié)議簽署。

（一）由基金管理人發(fā)布遴選公告，通過公開程序遴選托管銀行。

（二）有申請(qǐng)意愿且符合上述資質(zhì)要求的銀行向基金管理人提交申請(qǐng)材料。

（三）基金管理人根據(jù)參選銀行提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行資格審查，并組織專家進(jìn)行評(píng)審。

（四）遴選結(jié)果出具后，將在基金管理人的官方媒體平臺(tái)公示。

（五）基金管理人與托管銀行就托管協(xié)議進(jìn)行商務(wù)談判，確保托管相關(guān)要求的落實(shí)。

（六）基金管理人組織召開基金合伙人會(huì)議，確定托管銀行并簽署托管協(xié)議。

四、其他事項(xiàng)

（一）托管銀行應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)承諾。托管期間，基金管理人將定期評(píng)價(jià)托管銀行的履約情況、托管服務(wù)情況等，如托管銀行出現(xiàn)不能履行本方案第一條項(xiàng)下職責(zé)要求的情況以及嚴(yán)重違反托管協(xié)議的情形，基金和管理人有權(quán)單方面終止托管協(xié)議并重新遴選基金托管銀行，且不承擔(dān)任何違約責(zé)任。

（二）托管銀行違反承諾事項(xiàng)、服務(wù)要求或合同約定時(shí)，基金和管理人將根據(jù)具體情形采取一定措施，包括但不限于在下一次遴選中扣除5-10分、列入負(fù)面銀行清單不再選用、追究違約責(zé)任、將相關(guān)情況報(bào)送金融監(jiān)管部門等。

五、申請(qǐng)方式

（一）申請(qǐng)銀行應(yīng)準(zhǔn)備以下材料（詳見附件）：

1．托管銀行申請(qǐng)函（見模版1）。

2．法定代表人授權(quán)委托書（見模版2）。

3．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件。

4．經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的2023年度審計(jì)報(bào)告。

5．銀行基金托管資質(zhì)證書復(fù)印件。

6．基金托管管理部門職能及相關(guān)管理制度，專業(yè)人員資質(zhì)證明復(fù)印件，擬與管理人對(duì)接專人的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明材料。

7．對(duì)履行上述托管銀行服務(wù)要求的無條件承諾函（見模版3）。

8．已托管的注冊(cè)于江蘇省內(nèi)的私募股權(quán)投資基金的托管協(xié)議復(fù)印件、《托管基金匯總統(tǒng)計(jì)表》（見模版4）。

9．申請(qǐng)銀行認(rèn)為需加以說明的其他材料。

（二）參選銀行應(yīng)對(duì)所提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)承諾所提供的服務(wù)方案及其他關(guān)鍵要素將得到有效貫徹落實(shí)。如發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)銀行提交虛假材料、數(shù)據(jù)或證明文件，取消本次遴選資格。

（三）材料提交要求

1.提交申請(qǐng)函截止時(shí)間：2025年2月8日下午16:00整（北京時(shí)間），逾期恕不接受。（請(qǐng)?jiān)谔峤簧暾?qǐng)函時(shí)領(lǐng)取托管銀行遴選評(píng)分細(xì)則。）

2.提交申請(qǐng)材料截止時(shí)間：2025年2月18日下午16:00整（北京時(shí)間），逾期恕不接受。

3.提交方式：

（1）申請(qǐng)函：紙質(zhì)件現(xiàn)場(chǎng)提交至江蘇沿海私募基金管理有限公司（南京市建鄴區(qū)奧體大街68號(hào)4B幢8層），聯(lián)系人：許星，電話：18752018408。

（2）申請(qǐng)材料：用印后的電子檔發(fā)送至郵箱wangxiao@jsyhkf.com；申請(qǐng)材料紙質(zhì)件（5份）郵寄或現(xiàn)場(chǎng)提交至江蘇沿海私募基金管理有限公司（南京市建鄴區(qū)奧體大街68號(hào)4B幢8層），聯(lián)系人：許星，電話：18752018408。

附件：申請(qǐng)材料及說明.docx

江蘇沿海私募基金管理有限公司

2025年1月26日